当前关注:招商证券投行业务违规又收监管函 前三季度净利润下滑26%

来源:中国网财经时间:2022-11-15 19:34:57


(资料图片)

中国网财经11月15日讯(记者叶浅 樊鹏)近日,招商证券又收到证监会下发的警示函监管措施,直指投资银行业务项目违规问题。

监管措施内容显示,招商证券投资银行类业务内部控制不完善,在珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目中存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况,个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

此外,招商证券时任上述项目3名主要业务人员也分别被证监会采取了监管谈话措施。

而在此前不久,2022年9月19日,招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问,因履职过程中未勤勉尽责,导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等问题,被证监会处以了6300万元的罚款,2名项目负责人也分别被警报和罚款5元。

除被证监会处罚外,招商证券还面临中安科投资人索赔。招商证券半年报显示,根据法院判决,招商证券需向中安科投资者支付的损失60,167.47万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

在收到证监会的行政处罚前,2022年8月9日,招商局还收到了深圳证监局出具的警示函措施,内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化等投行业务开展中,存在违规问题。

今年以来,投行业务成为招商证券监管处罚重灾区,加上先前因为交易系统出现2次故障,招商证券及相关责任人年内已经收到9次监管处罚。

受上述处罚影响,招商证券前三季度营业外支出达8613万元,同比增长72.13%,主要是来自中安科案行政罚款。

在合规事件频发的同时,招商证券的业绩表现也较为低迷。

2022年前三季度,招商证券实现营业收入152.98亿元,同比下滑29.77%;实现归属于母公司股东的净利润62.80亿元,同比下降26.12%。其中,投资银行业务手续费净收入同比下滑13.48%,自营业务中的公允价值变动收益同比下滑120.12%,主要业务收入下降明显。

关键词: 招商证券 股份有限公司

相关阅读

推荐阅读

香农芯创:参股公司甬矽电子11月16日上市3每日热点

香农芯创11月15日公告,公司参股公司甬矽电子将于11月16日起在科创板上市交易,证券简称“甬矽电子”,证券代码“688362”。目前,公司持有甬更多

2022-11-15 18:40:48

【全球聚看点】1-9月陕西省固定资产投资同比增长9

来源:中国经济网中国经济网11月15日讯据陕西省统计局消息,1-9月,陕西省固定资产投资同比增长9 8%,较1-8月加快0 1个百分点,高于全国3 9个百分点更多

2022-11-15 18:44:18

全球速看:连花清瘟断货?以岭药业回应:不太清楚

来源:广州日报客户端11月15日,有消息称“以岭药业总部所在地石家庄部分药店连花清瘟胶囊断货”,对此,以岭药业证券部相关人士表示:“不太更多

2022-11-15 18:43:58

金融对小微企业支持政策再加码激发市场主体活力3

央视网消息:11月14日,中国人民银行等六部门联合印发《关于进一步加大对小微企业贷款延期还本付息支持力度的通知》,对于2022年第四季度到期更多

2022-11-15 18:39:23

总投资额近16亿元的19个项目签约,嘉定精准医学产

11月15日,2022嘉定精准医学产业发展大会暨2022精准医学产业化(上海)高峰论坛举行。活动中,来自嘉定区各街镇、区属公司的19个精准医学产业更多

2022-11-15 18:40:06

天天百事通!2022上海国际生物医药产业周11月14日

■中国工业报记者马艳11月11日,记者从2022上海国际生物医药产业周新闻发布会上获悉,2022上海国际生物医药产业周于11月14日至18日举办。上海市生物更多

2022-11-15 17:47:10

北京市“专精特新”中小企业培育战略协议签约

■中国工业报记者曹雅丽11月10日,北京市经济和信息化局与北京市通州区政府、国家中小企业发展基金有限公司签署北京市“专精特新”中小企业培更多

2022-11-15 17:47:21

黄其森结束配合调查即将回归,泰禾股价涨停0新要

11月15日,《每日经济新闻》记者从知情人士处获悉,泰禾集团董事长黄其森结束配合调查回归,但何时回归公司岗位尚未可知。11月10日,针对实控更多

2022-11-15 17:34:45
    2022年三季报披露后,北京商报记者根据企业公告选取了30家上市房...
    首套房公积金利率下调原来贷款也下调吗首套房公积金利率下调原来...
    政府回购商品房意味着什么政府收购商品房的首要目的是稳定市场。...
    把自己房子卖了再买算首套房吗买过一套房卖了再买算首套房。简单...
    买房交首付注意事项有哪些1、核实开发商五证。在交首付时,需要先...
    房屋契税征收比例契税税率的缴纳一般分为以下几种情况:1、面积小...

Copyright   2015-2022 当代财经网  www.ddcjw.cn 版权所有  备案号:京ICP备2021034106号-19  联系邮箱:55 16 53 8 @qq.com